Come posso ottenere una Serie 65 licenze?

Chiunque con un desiderio di lavorare come rappresentante consulente per gli investimenti con licenza negli Stati Uniti devono iniziare il processo superando con successo l'esame di serie 65 gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) e sviluppato sotto l'egida del North American Securities Administrators Association ( NASAA). Un esame minima competenza, la prova della serie 65 è destinato a distinguere coloro che possiedono un livello accettabile di conoscenze in temi rilevanti da chi non l'ha. Per ottenere una licenza Serie 65, i candidati devono ottenere un punteggio che passa l'esame della serie 65, rimettere tutte le tasse di deposito e di registrazione alle autorità di regolamentazione dello Stato applicabile, documenti informativi necessari file e attendere di ricevere l'accettazione formale e il riconoscimento della certificazione.

Il primo passo importante verso l'ottenimento di una licenza Serie 65 chiede di sostenere l'esame Series 65. Non esistono presupposti formali per l'esame, i candidati e non sono tenuti a garantire uno sponsor. Le persone che sono già affiliati a un'impresa di investimento semplice file di un modulo di domanda diverso rispetto a quelli che non lo sono. Preparazione al test e il concetto recensione è raccomandato per tutti i candidati, e NASAA ha creato un profilo studio che è a disposizione di tutti i candidati.

Ci sono 140 domande a risposta multipla sul 65 esame Series, e 130 di loro vengono utilizzati per determinare il successo di un candidato. Il test dura tre ore e comprende questioni in materia di raccomandazioni di investimento del cliente e strategie, caratteristiche del veicolo di investimento, le linee guida legali, regole etiche, fattori economici e informazioni di business. È necessaria una punteggio di almeno il 72 per cento per il passaggio della prova, che permette a un candidato di andare avanti per il prossimo passo per garantire una licenza Serie 65. Coloro che non ottenere un punteggio valido deve osservare FINRA-designato periodi di attesa prima di registrarsi per i tentativi successivi di esame, se non ci sono limiti al numero di volte in cui l'esame può essere ri-scattata.

Dopo aver eliminato l'ostacolo dell'esame, chi cerca una licenza Serie 65 devono soddisfare tutti e tutti i requisiti supplementari specifici per le autorità di regolamentazione dei valori mobiliari dello Stato in cui hanno intenzione di lavorare. Questo processo varia da una giurisdizione, ma è probabile che includono il pagamento di tasse di deposito e di registrazione, e la presentazione della documentazione informativa. Essa può anche includere subire un controllo dei precedenti approfondito. Una volta completati questi passaggi, un potenziale destinatario di una licenza Serie 65 deve attendere la notifica definitiva di registrazione in qualità di rappresentante consulente per gli investimenti. Una volta che è stato ricevuto, il candidato prescelto può iniziare consulenza ai clienti sulle strategie di investimento e di gestione degli account.

  • Ci sono 140 domande a risposta multipla sul esame Series 65.